● 课程主题
《商业银行内控合规部职责与分工》
● 课程背景
新时代下的经济全球化以及持续的对外开放为中国社会经济发展带来了新的机遇和挑战。在经济全球化的浪潮中,商业银行对中国社会经济的发展有着制约平衡与推动的双重作用,能够在一定程度上保证中国社会经济的稳定持续性发展。商业银行内部控制对于商业银行的发展起着关键性的作用,了解商业银行内部控制相关原理进而有效地掌握商业银行内部控制规律,更好地发挥商业银行推动经济发展的强大力量。
● 学习目标
通过梳理银行中台风险、合规及内控三道防线的关系，明确内控前中后的工作内容及职责安排，通过对理论研究及实操经验的分析，明确内部控制的职责安排。
● 课程学时
2学时
● 授课对象
商业银行风险管理、内控合规等相关部门初、中级管理人员、业务经理。
● 讲师介绍
王老师，毕业于中国人民大学财政金融学院，经济学硕士，中共党员，2005年进入某国有银行，先后在崇文支行、北京市分行工作，2011年进入总行内控合规部，从事内部控制建设及评价工作，现任内控合规部集团制度管理处副处长。参与了《商业银行内部控制》《商业银行合规管理》等书的编写工作。
● 课程大纲
第一章 内部控制
1. 搭建本行内控合规管理总体框架
2. 编制本行《内部控制手册》
3. 实施制度统筹管理
4. 持续识别评估并改进完善本行内部控制
第二章 合规管理
5. 监管协调
6. 监管信息追踪（外规内化）
7. 合规审查
第三章 操作风险管理
8. 关键风险监测指标（KRI）
9. 操作风险报告
第四章 案件防控与管理
10. 员工行为管理
11. 案件闭环管理
第五章 合规文化建设
12. 合规文化建设主题活动
13. 合规激励与问责机制
14. 合规培训机制
第六章 整改问责
15. 牵头全行检查发现问题的整改工作
16. 问责处理
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