“预期收益X%”、“肯定能赚钱”、“X股票能翻倍”、“X股票一定会大涨”……
你是否期待有一家投资咨询机构能为你做出这样的承诺？ 有了这样的收益承诺才放心把服务费交出去？
对于投顾公司销售人员来讲，承诺收益更容易让客户成交，但如果不能兑现，就丧失了用户的信任；更为严重的是承诺收益实际上是违法违规行为，会受到严厉惩戒。
阿牛智投合规负责人表示，向投资人承诺收益的行为，违反了2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第二项的规定。
《证券法》节选
《暂行办法》作为行政法规，其中明确指出“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事向投资人承诺证券、期货投资收益“。从中可以看出，不能承诺收益的，不仅是投资顾问，还有整个投顾机构，包括销售等其他所有员工。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》节选
中国证券业协会为加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，还组织制定了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》。《执业规范》要求，投资咨询机构及投资顾问向客户提供投资或资产配置建议，应当向客户进行必要的风险提示。禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
为了规范员工行为、保护投资者权益，阿牛智投每月一次合规培训，帮助员工学会合规展业，避免触碰法律红线、行业高压线。日常通过“智能质检+人工核验”对内容进行双重风控保障，一旦发现员工承诺或暗示收益等违规行为，阿牛智投坚决予以惩戒。员工本单业绩扣除，另扣提成、合规分，重新培训合格后方能上岗；上级经理、总监承担连带责任。
内容如涉及个股仅供参考，不构成任何投资建议！投资风险自负。投资有风险，入市须谨慎。