9月30日，微众银行收到一张央行的千万罚单。中国人民银行深圳市分行官网显示，因存在5项违法行为，微众银行被警告并罚款1387万元，成为今年以来民营银行中最大罚单。
罚单显示，微众银行存在的违法行为包括：违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易。
与此同时，因对相关违法行为负有责任，微众银行多名高管被处以罚款。
时任该行零售存款部业务规划实施室经理被警告，并被罚款5万元；时任该行小微企业金融部总经理助理被罚款1.75万元；时任该行法律合规部总经理被罚款3万元；时任该行法律合规部反洗钱室经理被警告，并罚款10万元；时任该行小微企业金融部系统管理室副经理被罚款5万元。