西南大学继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
考试时间：150分钟
满分：100分
一、
单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.
发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是( )
A.私募发行
B.公募发行
C.直接发行
D.间接发行
2.
股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是( )
A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.有偿无偿并行发行
D.有偿无偿搭配发行
3.
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是( )
A.信用评级机构
B.证券登记结算公司
C.证券信息公司
D.按揭证
4.
在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是( )
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
5.
以下关于证券发行市场的表述正确的是( )
A.有固定场所
B.有统一时间
C.证券发行价格与证券票面价格较为接近
D.证券发行价格与证券票面价格差异很大
6.
以下属于证券经营机构传统业务的是( )
A.证券承销业务
B.私募发行
C.基金管理
D.风险基金
7.
以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是( )
A.又称为超额配售
B.主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C.平衡市场供求
D.稳定市价
8.
股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的( )
A.股本
B.资本公积金
C.法定公积金
D.法定公益金
9.
没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是( )
A.交易所自营商
B.零股自营商
C.场外自营商
D.以上均不正确
10.
由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是( )
A.发起设立
B.登记设立
C.募集设立
D.注册设立
二、
多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1.
对公司所在的区位进行分析，包括（ ）
A.区位内的自然条件
B.区位内的基础条件
C.区位内的政府产业政策
D.区位内的经济特色
2.
资产负债表的说法正确的有（ ）
A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.我国资产负债表按账户式反映
C.总资产=净资产+负债
D.提供年初数和年末数的比较资料
3.
行业分析的主要任务包括（ ）
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C.预测并引导行业的未来发展趋势
D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险
4.
在对公司进行赢利分析时，应该剔除的产生公司赢利的因素是（ ）
A.正常因素
B.偶然因素
C.临时因素
D.异常因素
5.
新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）
A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B.明确规定公司控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用其关联关系侵占公司利益
C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
6.
赢利预测的假设主要包括（ ）
A.营业收入预测
B.生产成本预测
C.管理费用和营业费用预测
D.销售价格预测
7.
属于行政法规和部门规章的是( ）
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司风险处置条例》
8.
欺诈客户行为包括( )
A.证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
B.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
C.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上买卖证券
D.证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失等等
9.
衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）
A.行业综合排序
B.公司利润水平
C.产品的市场占有率
D.产品在消费者当中的认知度
10.
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（ ）
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
三、
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1.
请分析债券与股票的异同点?
2.
债券具有哪些特征?
3.
简述利率政策对证券市场的影响及原因。
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
考试时间：150分钟
满分：100分
一、
单项选择题(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.
发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是( )
A.私募发行
B.公募发行
C.直接发行
D.间接发行
2.
股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是( )
A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.有偿无偿并行发行
D.有偿无偿搭配发行
3.
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是( )
A.信用评级机构
B.证券登记结算公司
C.证券信息公司
D.按揭证
4.
在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是( )
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
5.
以下关于证券发行市场的表述正确的是( )
A.有固定场所
B.有统一时间
C.证券发行价格与证券票面价格较为接近
D.证券发行价格与证券票面价格差异很大
6.
以下属于证券经营机构传统业务的是( )
A.证券承销业务
B.私募发行
C.基金管理
D.风险基金
7.
以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是( )
A.又称为超额配售
B.主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C.平衡市场供求
D.稳定市价
8.
股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的( )
A.股本
B.资本公积金
C.法定公积金
D.法定公益金
9.
没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是( )
A.交易所自营商
B.零股自营商
C.场外自营商
D.以上均不正确
10.
由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是( )
A.发起设立
B.登记设立
C.募集设立
D.注册设立
二、
多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
1.
对公司所在的区位进行分析，包括（ ）
A.区位内的自然条件
B.区位内的基础条件
C.区位内的政府产业政策
D.区位内的经济特色
2.
资产负债表的说法正确的有（ ）
A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B.我国资产负债表按账户式反映
C.总资产=净资产+负债
D.提供年初数和年末数的比较资料
3.
行业分析的主要任务包括（ ）
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C.预测并引导行业的未来发展趋势
D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险
4.
在对公司进行赢利分析时，应该剔除的产生公司赢利的因素是（ ）
A.正常因素
B.偶然因素
C.临时因素
D.异常因素
5.
新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）
A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B.明确规定公司控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用其关联关系侵占公司利益
C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
6.
赢利预测的假设主要包括（ ）
A.营业收入预测
B.生产成本预测
C.管理费用和营业费用预测
D.销售价格预测
7.
属于行政法规和部门规章的是( ）
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司风险处置条例》
8.
欺诈客户行为包括( )
A.证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
B.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
C.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上买卖证券
D.证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失等等
9.
衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）
A.行业综合排序
B.公司利润水平
C.产品的市场占有率
D.产品在消费者当中的认知度
10.
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（ ）
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
三、
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1.
请分析债券与股票的异同点?
2.
债券具有哪些特征?
3.
简述利率政策对证券市场的影响及原因。
